各種方針・規定・重要事項
ニュース証券の各種方針・規定・重要事項をご確認いただけます
この勧誘方針は、金融商品の販売等に関する法律第9条に基づき、作成し、公表するものです。勧誘・アドバイスに関し、お気づきの点がございましたら、お取引店までお申し付けください。
2023年7月 ニュース証券株式会社
この最良執行方針は、金融商品取引法第40条の2第1項の規定に従い、お客様にとって最良の取引の条件で執行するための方針及び方法を定めたものです。
弊社では、お客様から国内の金融商品取引所市場に上場されている有価証券の注文を受託した際に、お客様から取引の執行に関するご指示がない場合につきましては、以下の方針に従い執行することに努めます。
（1）国内の金融商品取引所市場に上場されている株券、新株予約権付社債券、ETF及びREIT等、金融商品取引法施行令第16条の6に規定される「上場株券等」
（2）フェニックス銘柄である株券及び新株予約権付社債券で、金融商品取引法第67条の18第4号に規定される「取扱有価証券」
弊社においては、お客様からいただいた上場株券等に係る注文はすべて国内の金融商品取引所市場に取り次ぐこととし、PTSへの取次ぎを含む取引所外売買の取扱いは行いません。
PTSを含む複数の市場から最良気配を比較する場合のシステム開発コストが手数料に反映されるため、国内の金融商品取引所市場に取り次ぐことが最も合理的であると判断しています。
最良執行義務は、価格のみならず、コスト、スピード、執行の確実性等さまざまな要素を総合的に勘案して執行する義務です。
「金融商品の販売等に関する法律」により、金融商品取引業者等はお客様に金融商品をご購入いただく際に、重要事項について説明することが義務づけられております。
株価の変動により、投資元本を割り込み、損失が生じるおそれがあります。
発行者の経営・財務状況の変化等により、投資元本を割り込み、損失が生じるおそれがあります。
金利の変動等により、償還前に売却する場合には損失が生じるおそれがあります。
発行者の経営・財務状況の変化等により損失が生じるおそれがあります。
組み入れた株式・債券等の価格変動により、投資元本を割り込むおそれがあります。
建値通貨の為替変動が価格に影響を与え、損失が生じるおそれがあります。
投資対象国の政治・経済情勢の変動等により損失が生じるおそれがあります。
市場規模が小さく取引量が少ない場合、期待される価格で売買できない可能性があります。
お客様からお預かりした資産は、金融商品取引法に基づき、当社の自己資産と分別して管理しております。万が一、当社が破綻した場合においても、お客様の資産は保全されます。
当社は、新規公開株式等の配分に関して、公正かつ適正な配分を行うための基本方針を定めております。配分にあたっては、お客様の需要動向、投資経験等を総合的に勘案いたします。
当社は、投資信託及び投資法人に関する法律に基づき、受益者のために忠実に投資運用業を行うとともに、利益相反行為の防止、適正な情報管理等に関する倫理コードを定めております。
当社は、お客様との取引にあたり、お客様の利益が不当に害されることのないよう、利益相反のおそれのある取引を適切に管理するための方針を定めております。
当社は、反社会的勢力との一切の関係を遮断し、不当要求に対しては毅然とした態度で対応するとともに、社内体制の整備及び外部専門機関との連携を図ります。
当社は、お客様の個人情報を適切に保護・管理することを重要な社会的責務と認識し、個人情報の保護に関する法律その他関係法令を遵守し、お客様の個人情報の適切な取扱いと保護に努めます。
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当社は、金融庁が策定した「顧客本位の業務運営に関する原則」を採択し、お客様の最善の利益を追求する業務運営に努めてまいります。
当社は、インサイダー取引、相場操縦等の不公正な取引を未然に防止するため、法令遵守の徹底及び社内管理体制の整備に努めております。
当社は、取引報告書、残高報告書等の書面について、お客様のご同意をいただいた上で電子的方法による交付を行うサービスを提供しております。
