各種方針・規定・重要事項
ニュース証券の各種方針・規定・重要事項をご確認いただけます
この勧誘方針は、金融商品の販売等に関する法律第9条に基づき、作成し、公表するものです。勧誘・アドバイスに関し、お気づきの点がございましたら、お取引店までお申し付けください。
2023年7月 ニュース証券株式会社
この最良執行方針は、金融商品取引法第40条の2第1項の規定に従い、お客様にとって最良の取引の条件で執行するための方針及び方法を定めたものです。
弊社では、お客様から国内の金融商品取引所市場に上場されている有価証券の注文を受託した際に、お客様から取引の執行に関するご指示がない場合につきましては、以下の方針に従い執行することに努めます。
（1）国内の金融商品取引所市場に上場されている株券、新株予約権付社債券、ETF及びREIT等、金融商品取引法施行令第16条の6に規定される「上場株券等」
（2）フェニックス銘柄である株券及び新株予約権付社債券で、金融商品取引法第67条の18第4号に規定される「取扱有価証券」
弊社においては、お客様からいただいた上場株券等に係る注文はすべて国内の金融商品取引所市場に取り次ぐこととし、PTSへの取次ぎを含む取引所外売買の取扱いは行いません。
PTSを含む複数の市場から最良気配を比較する場合のシステム開発コストが手数料に反映されるため、国内の金融商品取引所市場に取り次ぐことが最も合理的であると判断しています。
最良執行義務は、価格のみならず、コスト、スピード、執行の確実性等さまざまな要素を総合的に勘案して執行する義務です。
「金融商品の販売等に関する法律」により、金融商品取引業者等はお客様に金融商品をご購入いただく際に、重要事項について説明することが義務づけられております。
株価の変動により、投資元本を割り込み、損失が生じるおそれがあります。
発行者の経営・財務状況の変化等により、投資元本を割り込み、損失が生じるおそれがあります。
金利の変動等により、償還前に売却する場合には損失が生じるおそれがあります。
発行者の経営・財務状況の変化等により損失が生じるおそれがあります。
組み入れた株式・債券等の価格変動により、投資元本を割り込むおそれがあります。
建値通貨の為替変動が価格に影響を与え、損失が生じるおそれがあります。
投資対象国の政治・経済情勢の変動等により損失が生じるおそれがあります。
市場規模が小さく取引量が少ない場合、期待される価格で売買できない可能性があります。
お客様からお預かりした資産は、金融商品取引法に基づき、当社の自己資産と分別して管理しております。万が一、当社が破綻した場合においても、お客様の資産は保全されます。
当社は、新規公開株式等の配分に関して、公正かつ適正な配分を行うための基本方針を定めております。配分にあたっては、お客様の需要動向、投資経験等を総合的に勘案いたします。
当社は、投資信託及び投資法人に関する法律に基づき、受益者のために忠実に投資運用業を行うとともに、利益相反行為の防止、適正な情報管理等に関する倫理コードを定めております。
当社は、お客様との取引にあたり、お客様の利益が不当に害されることのないよう、利益相反のおそれのある取引を適切に管理するための方針を定めております。
当社は、反社会的勢力との一切の関係を遮断し、不当要求に対しては毅然とした態度で対応するとともに、社内体制の整備及び外部専門機関との連携を図ります。
当社は、お客様の個人情報に対する取組み方針として、次のとおり、個人情報保護宣言を策定し、公表いたします。
当社は、「個人情報の保護に関する法律」をはじめ個人情報の保護に関する関係諸法令、主務大臣のガイドライン及び認定個人情報保護団体の指針並びにこの個人情報保護宣言を遵守いたします。
当社は、お客様の同意を得た場合及び法令等により例外として取り扱われる場合を除き、利用目的の達成に必要な範囲内でお客様の個人情報を取り扱います。なお、別紙の当社における個人情報の利用目的は、当社の本店に掲示するとともに、ホームページ等に掲載しております。
当社は、お客様の個人情報を正確かつ最新の内容となるよう努めます。また、お客様の個人情報の漏えい等を防止するため、必要かつ適切な安全管理措置を実施するとともに、役職員及び委託先の適切な監督を行って参ります。
当社は、お客様の個人情報の適正な取扱いを図るため、この保護宣言は適宜見直しを行い、継続的な改善に努めて参ります。
当社は、法令に基づく場合等を除き、あらかじめお客様ご本人の同意を得ることなく、お客様の個人情報を第三者へ提供することはいたしません。なお、特定個人情報（個人番号をその内容に含む個人情報をいいます。）については、「行政手続における特定の個人を識別するための番号の利用等に関する法律」で定める場合を除き、第三者へ提供することはいたしません。
当社は、お客様に係る保有個人データに関して、お客様から開示、訂正、利用停止等のお申し出があった場合には、ご本人様であることを確認させていただき、適切かつ迅速な回答に努めて参ります。なお、個人番号の保有の有無について開示のお申し出があった場合には、個人番号の保有の有無について回答いたします。
当社がお客様の個人データを外国にある第三者に提供することとなり、事後的に提供先の第三者を特定できた場合には、お客様は当該外国の名称、当該外国の個人情報の保護に関する制度に関する情報、当該第三者が講ずる個人情報の保護のための措置に関する情報について、当社に情報提供をご請求いただけます。また、当社が相当措置を継続的に講ずるために必要な基準に適合する体制を整備している外国の第三者に個人データを提供している場合、お客様は当社に対し、当該第三者における体制整備の方法や実施状況等について情報提供をご請求いただけます。
当社は、お客様からいただいた個人情報に係るご質問・ご意見等に対し迅速かつ誠実な対応に努めて参ります。ご質問・ご意見等は、当社の本支店又は次の窓口まで（書面等により）お申し出ください。
ニュース証券株式会社 コンプライアンス部
〒103-0004 東京都中央区東日本橋2-1-5 J.NODE東日本橋5階
電話番号: 0120-411-965（受付時間: 平日 9:00〜17:00）
E メール：uketsuke@news-sec.co.jp
当社は、個人情報保護委員会の認定を受けた認定個人情報保護団体である日本証券業協会の協会員です。同協会の個人情報相談室では、協会員の個人情報の取扱いについての苦情・相談をお受けしております。
【苦情・相談窓口】
日本証券業協会 個人情報相談室
電話（03-6665-6784）（https://www.jsda.or.jp/）
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当社は、金融庁が策定した「顧客本位の業務運営に関する原則」を採択し、お客様の最善の利益を追求する業務運営に努めてまいります。
当社は、インサイダー取引、相場操縦等の不公正な取引を未然に防止するため、法令遵守の徹底及び社内管理体制の整備に努めております。
当社は、取引報告書、残高報告書等の書面について、お客様のご同意をいただいた上で電子的方法による交付を行うサービスを提供しております。
